Техническая экспертиза документов

Предмет, объекты и задачи технической экспертизы документов

Техническая экспертиза документов (ТЭД) относится к традиционным криминалистическим экспертизам. Она выделена в самостоятельный род благодаря специфике предмета экспертизы, исследуемых объектов и решаемых задач.

Предметом СТЭД являются фактические обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением материалов документов и технических средств изготовления документов, которые могут иметь значение доказательств по уголовным и гражданским делам, устанавливаемые на основе технико-криминалистического исследования документов.
Технико-криминалистическое исследование документа включает исследование реквизитов документа и исследование материальной субстанции (материалов документа). Реквизиты документа – это обобщенное название текстов, изображений, выполненных полиграфическими способами или на знакопечатающих устройствах; рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов и др. Материалы документов – это условное название материалов и веществ, предназначенных для изготовления документов: материалы письма (применяются для выполнения реквизитов в документе), основа документа (бумага, картон), вспомогательные материалы (применяются для скрепления, брошюровки частей документа, для корректировки реквизитов и т.п.). К материалам документов относят также вещества, используемые в преступных целях для удаления реквизитов в документе – травящие (смывающие) вещества.

Объектами ТЭД являются:

• документы;
• изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (бумажно-беловые изделия, емкости с материалами письма, копировальная бумага, ленты для знакопечатающих аппаратов), технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостеры);
  
• технические средства, предназначенные для отделки, брошюровки документов;
  
• вещества (изделия), предназначенные (использованные) для изменения содержания документов (паста-штрих, корректирующая бумага, средства для удаления пятен и т.п.);
  
• предметы, не являющиеся документами в точном смысле этого слова, исследуемые по методикам, разработанным для типичных объектов ТЭД, – изделия из разных материалов: дерева, металла, керамики, ткани, меха, кожи (шкурки) и т.п., на которых необходимо выявить слабо видимые или невидимые записи, оттиски штампов, установить природу красящего вещества, которым выполнены записи на предметах;
  
• изделия из бумаги и картона (тара, веревки, изделия санитарно-гигиенического назначения, для упаковки и обертывания, детали промышленно-технических и бытовых изделий).
  

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов. Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:

• рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);
  
• оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, отображения компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);
  
• наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).
  
• Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы:
  
• пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые ручки и ручки типа ROLLER, карандаши);
  
• печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).
  

По задачам экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:

• каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);
• пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;
  
• какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);
  
• выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;
  
• в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;
  
• подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;
  
• подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;
  
• подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);
  
• каково содержание записей, удаленных путем травления;
  
• каково содержание записей, удаленных путем подчистки;
  
• каково содержание заклеенных записей;
  
• каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;
  
• каково содержание вдавленных записей;
  
• каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;
  
• каково содержание выцветших записей;
  
• каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;
  
• каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;
  
• одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в
  документе;
  
• применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;
  
• для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?
  

По задачам экспертизы оттисков печатных форм – оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:

• каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;
• каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;
  
• соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе; в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);
  
• в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска
  
• печати и других реквизитов документа;
  
• вносились ли изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);
  
• каково содержание слабо видимого оттиска печати;
  
• каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;
  
• нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);
  
• одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?
  

По задачам экспертизы текстов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах могут быть сформулированы следующие вопросы:

• каким способом выполнен текст;
• соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе; в какой период времени отпечатан машинописный текст, текст на принтере;
  
• в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;
  
• не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);
  
• пишущая машина какого класса, типа, вида, марки, модели использовалась для выполнения машинописного текста;
  
• знакопечатающий аппарат какого типа, модели использовался для выполнения текста документа;
  
• каким экземпляром в закладке являлся представленный машинописный документ;
  
• был ли последующий экземпляр в закладке;
  
• сколько экземпляров в закладке было вместе с представленным;
  
• в одной или в разных закладках выполнены экземпляры документа;
  
• подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки;
  
• подвергалось ли изменению содержание текста путем подчистки;
  
• подвергалось ли изменению содержание текста путем травления;
  
• каково содержание слабо видимого текста;
  
• каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению;
  
• на одной или разных пишущих машинах (других знакопечатающих аппаратах) выполнены тексты документов;
  
• отпечатан ли текст на той же пишущей машине (другом знакопечатающем аппарате), на которой выполнены представленные тексты-образцы;
  
• одним или разными лицами отпечатаны машинописные тексты;

По задачам экспертизы полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:

• выполнен ли текст полиграфическим способом;
  
• каким способом выполнен текст документа;
  
• одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);
  
• каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;
  
• выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа;
  
• производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);
  
• в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;
  
• каков способ обрезки листов;
  
• ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена
  
• подлежащая исследованию книга (тетрадь и др.);
  
• каково содержание слабо видимого текста;
  
• изготовлены ли документы с использованием изображения, имеющегося на представленных оригиналах и фотонегативах;
  
• типографским шрифтом какого типа, марки выполнен текст;
  
• с одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы;
  
• изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер-магазина данной наборной машины;
  
• каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии;
  
• на одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множительном аппарате) выполнены копии;
  
• на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы, изготовлен представленный документ;
  
• одним ли бумагорезательным ножом обрезаны листы документа (документов)?

 

При решении задач экспертизы компостерных знаков могут быть сформулированы следующие вопросы:

• каким способом нанесены компостерные обозначения в документе;
  
• подвергалось ли изменению содержание компостерных знаков;
  
• каково содержание компостерных знаков;
  
• нанесены ли компостерные знаки данным компостером?

При решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы следующие вопросы:

• проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе;
  
• проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;
  
• изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа;
  
• каково первоначальное содержание документа, подвергшегося изменению путем наклейки реквизитов?
  

 

При решении задач экспертизы сожженных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:

• результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;
  
• каково содержание текста сожженных документов?

 

При экспертизе разорванных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:

• частью какого изделия являлся оторванный лист;
  
• принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует;
  
• составляли ли представленные обрывки документа ранее единое целое;
  
• одновременно ли проводился отрыв (разрыв) листов;
  
• каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов?
  
•  

 

Объектами экспертизы материалов документов являются:

• материалы письма в штрихах;
  
• материалы письма в емкостях (в ампулах пишущих приборов, картриджах для некоторых видов принтеров, во флаконах, в тюбиках, пропитка штемпельных подушек);
  
• покровный слой на бумаге (копировальная бумага), тканях и других материалах (ленты для знакопечатающих устройств);
  
• наслоения на поверхности печатных форм (печатей, штампов и т.п.);
  
• окрашенные пятна (загрязнения) на предметах – элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно оставленные материалами письма;
  
• окрашенные вещества в емкостях (жидкие, порошкообразные), предположительно являющиеся материалами письма, их компонентами (например, красителями);
  
• бумага (картон) – материал (основа) документа;
  
• изделия (части изделий) из бумаги и картона: бумажно-беловые изделия (тетради, конторские книги, альбомы, конверты, папки, блокноты, записные книжки, пачки и листы бумаги потребительских форматов и т.п.) изделия, предназначенные для упаковки продукции (мешки, пакеты, коробки, рулоны бумаги, листы бумаги, шпагат бумажный, ленты бумажные и т.п.); изделия санитарно-гигиенического назначения; детали промышленно-технических и бытовых изделий из бумаги и картона (фильтры, прокладки и т.п.); табачные изделия (сигареты, папиросы);
  
• денежные "куклы";
  
• материальные образования, утратившие структуру материала и изделия в результате взрыва, сожжения, загрязнения, измельчения (пепел, зола, обгоревшие, обугленные, разволокненные частицы, волокна);
  
• клей – материал документа в виде частиц, слоя на поверхности фрагментов документа (изделия из бумаги или картона);
  
• клей в емкости (флаконе, тюбике и т.п.);
  
• корректирующие вещества в виде слоя (частиц) на поверхности документа (паста-штрих, поверхностный слой корректирующей бумаги);
  
• корректирующие вещества-изделия (паста-штрих во флаконе, поверхностный слой корректирующей бумаги);
  
• материалы (нитки, ткань, проволока и т.п.), предназначенные для скрепления частей документа или бумажно-беловых изделий, – материальная субстанция документа либо бумажно-белового изделия;
  
• материалы, предназначенные для изготовления внешних покрытий документов и бумажно-беловых изделий, изделия (рулоны, куски, холсты и т.п.);
  
• частицы, утратившие первоначальную структуру материала и изделия, на предметах – элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно являющиеся остатками документов или изделий, предназначенных для их изготовления;
  
• остатки (продукты превращения) веществ, использованных для удаления реквизитов в документе (перечислены ниже), адсорбированные основой документа;
  
• вещества (смеси веществ) в емкостях, упаковке и т.п., под действием которых реквизиты становятся невидимыми или слабо видимыми: средства бытовой химии (синтетические моющие средства, синтетические отбеливающие средства, пятновыводящие средства, кислоты, растворители и т.п.), фармацевтические препараты дезинфицирующего действия, пищевые продукты (типа уксусной, лимонной кислот), химические реактивы (минеральные и органические кислоты, растворители и т.п.).
  

По задачам экспертизы материалов документов вопросы могут быть сформулированы в следующем виде.

• Экспертиза материалов письма:
  
• какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе;
  
• каково потребительское назначение красящего вещества, частицы (пятна) которого имеются на поверхности представленных объектов;
  
• каково потребительское назначение красящего вещества, представленного в емкости;
  
• одного ли рода материалы письма использованы для выполнения текстов в представленных документах;
  
• одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах;
  
• имеются ли в представленных документах записи, выполненные одинаковыми по составу материалами письма;
  
• использовалось ли для выполнения реквизитов в документе (в документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости;
  
• является ли красящее вещество в штрихах продукцией стандартного или кустарного, отечественного или зарубежного производства;
  
• принадлежало ли ранее красящее вещество в штрихах текстов в представленных документах единой массе – продукции одного производственного выпуска;
  
• не выполнены ли записи в документах пастой из стержня представленной шариковой ручки;
  
• не выполнены ли записи в документах пастой из одного и того же стержня шариковой ручки;
  
• не выполнены ли записи в документах материалом письма из данной емкости;
  
• использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава;
  
• использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из одной и той же емкости
  (флакона, штемпельной подушки);
  
• использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из конкретной емкости (флакона или штемпельной подушки);
  
• соответствует ли время выполнения рукописных реквизитов дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты;
  
• соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск;
  
• в один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах;
  
• не выполнены ли реквизиты в недатированном документе в конкретный
  
• период времени (указать границы).
  
• Экспертиза бумаги и бумажных изделий:
  
• являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги;
  
• бумажному изделию какого вида (потребительского назначения) могли принадлежать представленные частицы (волокна, пепел, зола и т.п.);
  
• не являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумажного изделия определенного вида;
  
• бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа;
  
• бумага какого потребительского назначения использовалась для изготовления данных документов;
  
• является ли бумага представленных документов продукцией одного и того же предприятия, продукцией одного и того же выпуска;
  
• изделию какого вида принадлежит представленный лист бумаги (часть листа);
  
• изготовлена ли бумага представленных документов (денежных купюр, облигаций) кустарным способом;
  
• принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию: рулону бумаги, листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т.п.;
  
• принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради;
  
• принадлежал ли лист бумаги документа данной тетради, в которой часть листов отсутствует;
  
• являются ли сожженные материалы остатками денежных купюр;
  
• относятся ли представленные окурки к табачным изделиям одного вида;
  
• подвергался ли представленный документ термическому воздействию, например проглаживанию;
  
• в какой период времени изготовлена бумага документа;
  
• в какой период времени изготовлено представленное бумажное изделие?
  
• Экспертиза вспомогательных материалов:
  
• какого вида клей использовался при изготовлении документа;
  
• одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы;
  
• могло ли вещество из представленной емкости использоваться для наклеивания ярлыков;
  
• являются ли частицы вещества, обнаруженные на представленных кусочках бумаги, частицами клея;
  
• не принадлежат ли представленные обгоревшие частицы фрагменту (обложке) документа, удостоверяющего личность;
  
• не могли ли использоваться для изготовления обложек представленных документов материалы того же вида, куски которых обнаружены в конкретном помещении?
  
• Экспертиза травящих и смывающих веществ:
  
• подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию);
  
• изменялось ли содержание документа путем химического воздействия;
  
• каковы химическая природа и потребительское назначение вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе;
  
• каковы химическая природа и потребительское назначение вещества в представленной емкости, не могло ли оно использоваться для изменения содержания документа (удаления конкретных реквизитов);
  
• не использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных документах;
  
•  не использовалось ли вещество из данной емкости (пакета и т.п.) для удаления реквизитов в представленном документе?

 

Подготовка материалов для проведения технической экспертизы документов

Возможности экспертизы во многом зависят от подготовки материалов для ее проведения. При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с вещественными доказательствами, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необходимых сравнительных материалов, сбор информации, необходимой для производства экспертизы.

В соответствии с правилами обращения с документами – вещественными доказательствами, разработанными в криминалистике, следователь (суд) обязан:

• представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены;
• хранить документы – вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах, файлах), не наклеивать на листы бумаги для приобщения в материалы дела; сгибать и складывать листы бумаги документов лишь по имеющимся складкам;
• оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;
• пользоваться при осмотре документов пинцетом, чтобы не загрязнить их, не оставить на них отпечатков пальцев (это может затруднить отождествление личности по оттискам рук на документах, если документы станут объектом трасологической экспертизы);
• особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов;
• не делать на документах пометок, обводок, указаний.
  

В постановлении (определении) необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию:

• указать наименование документа, приведенную в документе дату его составления;
• дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов – вещественных доказательствах (дата, место обнаружения, изъятия);
• указать непосредственный объект исследования – описать его содержание (знак, слово, строка, и т.п.), место расположения в документе;
• при направлении на экспертизу материалов дела указать место расположения документа в материалах дела – лист дела; четко обозначить исследуемые документы и сравнительные материалы, чтобы не привести к их смешению при производстве экспертизы.
  

При назначении экспертиз, требующих проведения материаловедческих исследований документа (определения состава материалов письма в штрихах реквизитов, определения состава и свойств основы и т.п.) не допускается представление на экспертизу копии документа вместо оригинала.

Вопросы эксперту не должны выходить за пределы его компетенции, требовать правовой оценки результатов исследования. При формулировании задания эксперту недопустимо использовать термины, имеющие двоякое толкование – техническое и юридическое: "исправление", "подделка", как синонимы терминов: "изменение", "не соответствие правилам".

При формулировании вопросов должен быть четко определен объем задания эксперту. Причиной неопределенного задания эксперту при формулировке вопросов является неправильное использование терминологии.

Недопустимо употребление термина "краситель" как синонима термина "красящее вещество" при постановке вопросов в отношении материалов письма. В материалах письма краситель – не единственный компонент. Материалы письма одного цвета могут иметь одинаковый состав красителей и различаться по составу неокрашенных компонентов. Использование термина "краситель" при постановке вопроса может неправильно ориентировать эксперта при проведении исследования и формулировании выводов и в результате отразится на доказательственном значении заключения в целом.

Вопросы о сходстве, однородности, идентичности, общей родовой (групповой) принадлежности, одновременности являются вопросами с неопределенным заданием эксперту.

В вопросах, решение которых требует проведения идентификационных исследований материалов документов в целях установления общности их происхождения, отождествления индивидуально выделенного объема материала, должен быть определен объект идентификации. Недопустима формулировка вопросов о сходстве, однородности, идентичности, общей родовой (групповой) принадлежности без пояснений лица, назначившего экспертизу, что в каждом конкретном случае следует понимать под родом, группой объектов, какое множество (группа объектов) выделяется термином "однородные".

Вопросы об одновременности выполнения нескольких документов, фрагментов одного документа являются типичным случаем неопределенной формы задания эксперту. Термин "одновременность" уместен только в отношении документов, выполненных в один прием: в одну закладку с использованием копировальной бумаги или самокопировальной бумаги. В других случаях термин "одновременность" требует уточнения: какой период времени интересует следствие (суд). Анализ экспертной практики свидетельствует о том, что при постановке вопроса об одновременности выполнения штрихов, фрагментов документа следствие (суд) интересует, как правило, факт внесения изменений в документ путем дописки, последовательность выполнения фрагментов документа, последовательность выполнения документов (что раньше, что позднее).

Если объектами экспертизы становятся технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов документов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостеры), то в зависимости от решаемой экспертной задачи и конкретной ситуации на экспертизу могут быть представлены либо технические средства непосредственно, либо выполненные с их помощью сравнительные материалы – образцы следующих видов: экспериментальные образцы и свободные образцы.

Экспериментальные образцы – специально отобранные для нужд экспертизы в ходе производства по делу (например, экспериментально выполненные оттиски печати, тексты на принтерах и т.п.). При представлении на экспертизу экспериментальных образцов эксперту должна быть предоставлена информация о том, кем, когда, при каких обстоятельствах экспериментальные образцы получены (отбор образцов фиксируется в протоколе по правилам, предусмотренным процессуальным законодательством).

Свободные образцы в ТЭД – существующие независимо от производства по делу, нередко еще до его начала, документы, в которых имеются реквизиты, выполненные с применением тех же технических средств изготовления документов, таких же материалов, с помощью которых изготовлен исследуемый документ.

По процессуальному способу и субъекту получения образцы могут быть судебно-следственными и экспертными. Судебно-следственные образцы получаются органом или лицом, назначившим экспертизу, в порядке, предусмотренным процессуальным законодательством. Экспертные образцы изготавливаются экспертом в ходе производства экспертизы. Образцы, полученные судом (следователем) и надлежащим способом оформленные, обеспечивают объективность и достоверность экспертного исследования.

Некоторые методы экспертного исследования сопряжены с повреждением объекта или даже полным его уничтожением. Такие методы применяются с разрешения органа или лица, назначившего экспертизу. Указанное разрешение должно содержаться в постановлении (определении) о назначении экспертизы либо в соответствующем письме. Разрешение на частичное уничтожение документа, взятие проб, вырезок из штрихов обязательно при исследовании материалов документов

Исследование реквизитов документов проводится с использованием следующих методов: органолептических, микроскопических, фотографических, химических, физико-химических (хроматография, спектральные, в том числе люминесцентный анализ в ультрафиолетовой, видимой, инфракрасной зонах); экспресс-методы исследования с применением электронно-оптической техники и компьютерной той обработки изображения. В каждом конкретном случае применяются методы, позволяющие оперативно выявить совокупность признаков, необходимую и достаточную для категорического вывода о способе выполнения реквизитов.